杨亦的回答：通乾证券投资基金终止上市的提示性公告 融通基金管理有限公司(以下简称“本公司”)已于 2016 年 8 月 8 日在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 及融通基金管理有限公司网站(www.rtfund.com)发布了《通乾证券投资基金终止上市公告》。 为了保障通乾证券投资基金持有人的利益,现发布通乾证券投资基金终止上市的提示性公告。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《通乾证券投资基金基金合同》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《关于通乾 证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》等的有关规定,通乾证券投 资基金基金管理人融通基金管理有限公司已向上海证券交易所申 请提前终止基金通乾的上市交易,并获得上海证券交易所《关于终止通乾证券投资基金上市 的决定》同意。现将基金通乾终止上市相 关内容公告如下: 一、终止上市基金的基本信息 基金全称:通乾证券投资基金 场内简称:基金通乾 交易代码:500038 基金类型:契约型封闭式 终止上市日:2016 年 8 月 12 日 终止上市的权益登记日:2016 年 8 月 11 日,即在 2016 年 8 月 11 日下午上海证券交易 所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的基金通乾全体基金 份额持有人享有基金通乾终止上市后的相关权利。 二、有关基金终止上市决定的主要内容 2016 年 6 月 8 日至 2016 年 7 月 6 日期间,基金通乾以通讯方式召开了基金份额持有人 大会,审议了《关于通乾证券投资基金转型有关事项的议案》。本次基金份额持有人大会于 2016 年 7 月 7 日表决通过了《关于通乾证券投资基金转型有关事项的议案》,本次大会决 1 议自该日起生效。基金管理人向上海证券交易所申请提前终止基金通乾的上市交易,现已获 得上海证券交易所同意。 三、基金终止上市后续事项说明 (一)修订后的基金合同生效 自基金通乾终止上市之日起,基金名称变更为融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投 资基金,由《通乾证券投资基金基金合同》修 订而成的《融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》也自该日起正式生效, 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《融通通乾研究精选灵活配置 混合型证券投资基金基金合同》为准。 融通通乾研究精鸯合基金在基金合同生效以后开始办理集中申购,集中申购期不超过 1 个月,集中申购代码为“002989”。开始办理集中申购和日常申购赎回业务的时间、销售 机构等具体事项将另行公告。 (二)基金份额的变更登记 1、原基金通乾份额由中国证券登记结算有限责任公司上海证券登记结算系统统一变更 登记至融通基金管理有限公司。融通通乾研究精鸯合基金开放申购、赎回后,持有人可通 过相关销售机构(具体见届时公告)办理基金份额的申购、赎回业务。 2、基金通乾终止上市后,基金管理人将向中国证券登记结算有限责任公司申请办理基 金份额的变更登记。基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取得终止上市 权益登记日的基金份额持有人名册之后,将投资人权益数据转登记到融通基金管理有限公司 的注册登记系统,进行投资人持有基金份额的初始登记,并进行基金份额更名以及必要的信 息变更。 3、基金通乾终止上市后,原基金通乾基金份额持有人需要对其持有的基金通乾份额进 行重新确认与登记,即确权登记。办理基金通乾确权登记的相关手续请参见基金管理人届时 发布的确权指引。基金管理人将根据确权后的基金份额转登记至持有人办理开放式基金账户 注册的相关销售机构。确权后,持有人方可通过相关销售机构进行融通通乾研究精鸯合基 金份额的赎回。办理确权登记的具体时间和销售机构名单将另行公告。 4、注意事项: (1)基金终止上市交易后,基金开放赎回之前,一般情况下,投资者无法进行基金交 易,也无法办理基金赎回,存在一定的流动性风险。 2 (2)对于已经办理司法冻结、质押登记等限制转移措施的基金份额,有关登记机构及 证券经营机构应依照有关规定办理该限制措施的转移手续。 (3)原基金通乾基金份额持有人若拥有在基金退市前的现金分红且退市时由于暂未指 定交易等原因产生的未领取现金红利,基金管理人将在基金集中申购结束日将该持有人的未 领取现金红利按 1.0000 元折算为基金份额,并进行投资者基金份额的登记确认。 四、相关机构 (一)直销机构 基金管理人通过在深圳、北京和上海设立的销售服务小组以及网上直销为投资者办理开 放式基金开户、集中申购、申购、赎回、基金转换等业务: 1、融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组 地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 邮政编码:518053 联系人:张里程 联系电话:(0755)26948050 传真:(0755)26935139 客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088 2、融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组 地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241-1243 室 邮编:100033 联系人:魏艳薇 联系电话:(010)66190989 传真:(010)88091635 3、融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组 地址:上海市世纪大道 8 号国金中心汇丰银行大楼 6 楼 601-602 邮编:200120 联系人:高松 联系电话:(021)38424885 传真:(021)38424884 4、融通基金管理有限公司网上直销 网址:www.rtfund.com 3 地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 邮政编码:518053 联系人:殷洁 联系电话:(0755)26947856 传真:(0755)26948079 (二)其他销售机构 1、中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 2、其他基金销售机构详见基金管理人的相关公告。 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金,并 及时公告。 五、如有疑问,投资者可拨打本公司客户服务电话或登陆相关网址进行咨询,客户服务 热线:400-883-8088(免长途通话费用),公司网址:www.rtfund.com。 特此公告。 融通基金管理有限公司 2016 年 8 月 11 日 夏日╮的回答：基金确权业务是指在封闭式基金到期终止上市后，中国证券登记结算有限责任公司将其记录的所有封闭式基金份额持有人的相关数据，转至基金管理公司所指定的注册登记机构。原封闭式基金持有人需要携带注册登记机构所规定的证明文件，通过各开放式基金代销机构将其持有的封闭式基金份额、客户信息等数据发送至注册登记机构，注册登记机构核对无误后，将相应的基金份额登记到注册登记系统，以便于持有人办理转为开放式基金后的赎回等业务。 |
